Laboratorio Professionale Modelli 231 e Whistleblowing con Ivano Maccani

1° Incontro - 28 gennaio - in presenza a Milano 

Modello 231 come leva strategica e presidio di legalità

• Modello 231: strumento strategico per l’ente
• Natura giuridica e peculiarità del sistema 231
• Vantaggi per le imprese
• Organizzazioni positive, whistleblowing e valorizzazione dei collaboratori per la prevenzione degli illeciti
• Estensione delle regole del procedimento penale al procedimento 231
• I reati presupposto e la responsabilità amministrativa dell’ente
• Esposizione riassuntiva e ragionata della giurisprudenza più significativa

2° Incontro - 13 febbraio 

Costruzione del modello 231 e impatti della riforma anticorruzione UE

• Come costruire un modello 231, riforma del sistema e direttiva UE anticorruzione
• Riforma del sistema 231 e impatto della direttiva UE anticorruzione
• Delitti contro la P.A. ed impatto della direttiva UE anticorruzione
• Struttura e contenuti minimi del modello
• Esempi di percorso di analisi
• Elementi chiave: codice etico e disciplinare, mappatura dei rischi, protocolli, flussi informativi, informazione interna e formazione
• Panoramica dei ruoli chiave: organismo di vigilanza, compliance officer, internal auditor, top management, collegio sindacale, consiglio di amministrazione
• Esposizione riassuntiva e ragionata della giurisprudenza più significativa

3° Incontro - 13 marzo

Integrazione del modello 231 con ESG, crisi d’impresa e sicurezza‑lavoro

• Integrazione con altri sistemi (ESG, crisi di impresa e sicurezza-lavoro)
• Adeguati assetti organizzativi e modelli 231 come nuovo orizzonte nella gestione del rischio d’impresa
• Enti del terzo settore, modelli 231 e whistleblowing
• Fattori ESG, delitti ambientali e centralità del modello 231
• Cooperative compliance, delitti tributari, delitti societari e centralità del modello 231
  Salute, sicurezza-lavoro e responsabilità 231
• Esposizione riassuntiva e ragionata della giurisprudenza più significativa

4° Incontro - 10 aprile

ODV e controlli interni: struttura, vigilanza e governance

• Il ruolo dell’ODV e il sistema dei controlli interni
• Ruolo ed organizzazione interna e interazioni con gli altri organi di controllo
• Il concetto di sistema integrato di controllo a presidio dei rischi
• Verifica dell’idoneità ed adeguatezza del modello 231
• Vigilanza e cura del necessario aggiornamento in senso dinamico del modello 231
• I poteri di verifica e modalità di svolgimento
• Valutazione preliminare e stesura di un data collection plan
• Verifica delle procedure
• Audizioni, analisi documentale e reporting
• La governance secondo il codice di autodisciplina delle società quotate

5° Incontro - 15 maggio

Indagini di P.G. 231: fasi, poteri e responsabilità dell’ente

• Come si sviluppa un’indagine di P.G. 231
• Iscrizione dell’ente nel registro previsto dal D.Lgs. 231/2001
• Fase preparatoria
• Poteri, strumenti investigativi e documentazione dell’attività d’indagine
• Fase esecutiva
• Diritti e doveri dell’ente
• Aree sensibili di maggior rilievo investigativo
• Il giudizio sull’idoneità ed efficacia
• Esposizione riassuntiva e ragionata della giurisprudenza più significativa

6° Incontro - 12 giugno

Reagire a un’indagine 231: strumenti difensivi e strategie operative

• Come reagire correttamente ad un’indagine di P.G.
• Gli strumenti delle indagini difensive
• Il ruolo del difensore e dell’ente
• Strategie difensive dell’ente
• Limiti delle indagini difensive
• Indagini difensive preventive
• Esposizione riassuntiva e ragionata della giurisprudenza più significativa

7° Incontro - 17 luglio

Prevenzione degli illeciti nella filiera e gestione delle segnalazioni

• Piano di azione per prevenire illeciti di terzi lungo la filiera
• Ruolo ed incombenze del gestore e fasi di accertamento della fondatezza di una segnalazione whistleblowing

8° Incontro - 11 settembre

IA, sicurezza digitale e prevenzione dei reati informatici

• Utilizzo dell’AI per la prevenzione degli illeciti e reati informatici
• Gestione delle segnalazioni di illeciti e opportunità offerte dall’IA per la sicurezza aziendale
• Prevenzione dei reati informatici
• Perquisizioni digitali i soggetti coinvolti - nuovi paradigmi
• Il valore probatorio delle comunicazioni digitali oggi
• Dall'acquisizione delle evidence al processo - gli incidenti probatori tra accertamenti ripetibili ed irripetibili
• Digital forensics e A.I.: I due volti dell'Intelligenza Artificiale
• Le tracce lasciate dall'A.I. nei dispositivi dalle evidenze alle responsabilità

9° Incontro - 9 ottobre

Presidi anticorruzione ex L.190/2012 e responsabilità nelle partecipate

• I presidi anticorruzione ex Legge 190/2012 di società controllate e partecipate
• Prevenzione, repressione e cultura della legalità
• Legge 190/2012, Piano Nazionale e Piano triennale anticorruzione
• Concetto di corruzione ex Legge 190/2012
• Ruolo del RCPT e rapporti con l’ODV
• La rotazione dei pubblici funzionari tra esigenze di efficienza, integrità e necessità organizzative
• Cosa succede ad aziende e dipendenti pubblici se le regole di “Pantouflage” vengono violate
• Profili rilevanti del rating di legalità

10° Incontro - 13 novembre

Whistleblowing: disciplina, tutele e gestione delle segnalazioni

• La nuova disciplina del Whistleblowing
• Chi riguarda l’istituto del whistleblowing
• Quali sono i fatti che possono essere oggetto di segnalazione
• Chi è tutelato e le principali caratteristiche della segnalazione
• Canali e modalità di segnalazione
• La gestione delle segnalazioni anonime
• Modalità e tempistiche di archiviazione e conservazione
• Misure di protezione dalle ritorsioni
• Oneri informativi e formativi
• Poteri di ANAC e disciplina sanzionatoria

11° Incontro - 1° Dicembre - in presenza a Milano sede Il Sole 24 ORE 

Whistleblowing avanzato: istruttoria interna, responsabilità e reporting

• La nuova disciplina del Whistleblowing
• Ricezione, registrazione e verifica preliminare della segnalazione
• Ruolo, incombenze, limiti e responsabilità del gestore nella fase istruttoria
• Integrazione con i modelli 231 e coordinamento con l’ODVL’accertamento della fondatezza della segnalazione tramite l’inchiesta interna
• Le singole fasi dell’inchiesta interna
• La documentazione dell’attività svolta
• La gestione degli esiti dell’inchiesta interna
• Check-list ricezione segnalazione
• Report finale d’inchiesta interna
• Esposizione riassuntiva e ragionata della giurisprudenza più significativa